证券营业部个人总结

时间：2024-01-06 16:57:55 工作总结我要投稿

证券营业部工作个人总结推荐度：
相关推荐

证券营业部个人总结

　　总结是对过去一定时期的工作、学习或思想情况进行回顾、分析，并做出客观评价的书面材料，它能帮我们理顺知识结构，突出重点，突破难点，不妨坐下来好好写写总结吧。那么我们该怎么去写总结呢？下面是小编收集整理的证券营业部个人总结，希望对大家有所帮助。

证券营业部个人总结

证券营业部个人总结1

　　在公司“规范经营，稳健发展”的指导思想下，20xx年营业部的工作重心为改善服务质量，发展增量和盘活存量。我围绕着营业部的工作重心,在改善服务质量和盘活存量方面做了如下工作,现总结如下:

　　一、积极做好盘活存量客户工作

　　为提高营业部的增量收入，全力完成总部下达的目标任务，营业部实行了对“零佣金” 客户的佣金调整。针对595户零佣金客户,我带领部门员工通过电话、现场、上门等方面与零佣金客户进行沟通, 细致了解客户意愿,提高对这类客户的服务水平，改变“低佣金、低服务”的状况，实现了零佣金客户佣金水平的提高，并取得了显著的成效。共调整零佣金客户522人。4月份在散户场外交易的佣金水平提高至过程中,针对客户的不理解和咨询,我耐心与客户交涉，针对不同的原因，灵活处理，力争消除其不满，增加客户满意度，全力挽留客户。

　　认真执行经纪业务部《关于下发营业部盘活存量客户实施方案的通知》的具体内容，全面梳理了客户服务体系，将客户服务工作落实到人头，加强业务管理和分析，丰富服务内容，加强与相关部分的合作。同时,加强了重点客户的服务内容,通过与公司研发部的密切合作，力争通过他们资产周转率的上升来带动营业部增量收入的增加。我按照资产较大和成交不活跃这两条标准筛选出部分客户,作为与研发部合作的`对象,制定了合作方案, 并分配落实到部门员工的人头上，由员工为所分配客户建立详细的客户档案，以客户档案为基础，与总部研发部配合，循环开展以下工作：详细分析客户所持的股票，对所持较死的股票大胆建议卖出；积极向客户推荐有潜力的个股，促使成交；详细记录与每个客户的交流内容，并跟踪客户的后续操作；对客户成交的个股密切关注，及时提供操作建议；当所荐个股表现较好时，积极主动与客户联系交流，进一步刺激客户。我负责对客户经理的工作进行指导,并将于客户交流及分析的情况与研发部进行沟通。

　　二、做好客户保证金独立存管工作

　　根据中国证监会《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》和公司《关于对各分支机构客户资金帐户和股东帐户进行全面清理的通知》，在营业部领导的亲自组织实施领导下,有步骤地开展工作采取一些有效办法积极联系客户,进行细致的清理。许多开户资料由于历史原因不规范，且相当的客户由于缺乏联系方式失效无法联系,加强了我们的工作难度。我们加班加点对7600多名客户资料逐笔清理、分类、标注,全面清查完成了帐户清理工作中的客户电子资料补充和信息修改、帐户对应关系清理、不实帐户清理和一挂多帐户、机构帐户的清理工作,通过了公司的验收。

　　三、加强自身建设

　　今年在做好本职服务工作的,同时还加强业务学习，学习了LOF、ETF、国债买断式回购等创新业务的相关知识,提高了业务技能。

证券营业部个人总结2

　　首先，我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境，让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。其次，我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事，在今6 / 8年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作情况总结如下：

　　一、完善营业部柜台整体形象

　　配合公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理业务的流程更加合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了业务资料电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。

　　上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进行的，当出现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如何进行现场客户的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。

　　上半年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版，现基本可以用2.0系统实现所有业务。在测试期间，我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作，由于系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发现问题及时记录，对于一些新增内容重点学习，比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户反洗钱风险等级设定，最终配合总部完成了每次测试工作。

　　三、客户资料集中核对整理

　　这项工作开展的时间很长，为贯彻中国证监会《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》和中国证券登记结算有限公司《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的精神，落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的'投资者账户信息进行全面核对更新，我们花了两个月时间，加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作，对客户进行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并最终完成了所有客户的资料核对，制作成表，将13000多个人客户提供给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于__年12月31日之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供给客服人员进行客户沟通。

　　四、运营条线员工晋级评定

　　公司每季度将进行运营条线员工晋级评定工作，我参加了今年第一次的评定考试，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，协助司法执行，基金，创业板，ib业务，反洗钱，新老三板等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次体现了团队的力量，在不忘日常业务的基础上，抓紧复习了平时不易接触到的业务知识，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二员工的申请。在今后的晋级评定中，我会一如既往地认真巩固各项业务，扎实基本功，并积极拓展自己的才干，争取能再上升至三员工。

　　在即将过去的__年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难，我们全体员工团结一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3号的营销任务，希望在下半年中，紧跟公司发展步伐，继续完善日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。

【证券营业部个人总结】相关文章：

证券实习总结03-22